SC：无牌投资顾问罚千万

（吉隆坡30日讯）证券监督委员会（SC）周三针对“投资建议”课题发出新指南，只有获得准证的人士才可以通过提出投资建议来谋取生计，同时该机构也为公众厘清何为“利用证券投资建议为商务活动”。

证监会指出，当任何人士通过推介或提出意见的形式，导致其他人进行涉及证券或证券衍生品的任何行动，如买进、卖出或继续持有等，那么就可被视为“对证券或证券衍生品提出建议”。

同时，若任何人士以有结构的模式，经常提出上述投资建议，那相关人士可被视为把投资建议作为一种商务活动。此外，任何符合以下条件的人士，也可能被归为同类，包括收取投资建议的费用，或打著投资建议的旗号，通过社交媒体等管道设立收费性质的群组或频道，或预期从投资建议活动中，直接或间接收获利益。

“无论是在社交媒体、网络博客或论坛，只要证监会认为，你的行动会促使其他人进行证券相关活动，并且符合上述商务活动的条件，那你将需要证监会所发出的准证。”

此外，证监会表示，基本上任何人对股票交易活动展开训练课程或研讨会，并不需要准证，但只要主讲人或是训练师提到针对特定股票、其它证券或证券衍生品的交易建议，那么就必须是准证持有者。

同时，若有人受邀到电视、电台或其它媒体平台上发表对股市的看法，证监会强烈建议，相关人士应该让观众或听众了解，他是否持有提供投资建议的准证，以及他是否和所谈及的股票有利益关系。

除了无牌提供投资建议，证监会同时警告，任何人不得通过交易操纵股价，进而引导其他人买卖证券，而且，任何人不得发布不实或误导性资讯，导致其他人买卖证券。

此外，任何人都不可发布虚假或误导性的宣言、承诺或预测，来引导其他人进行证券交易。

任何触犯上述证券法令者，可面对最高10年的监禁，以及最少1000万令吉的罚款。