新制度经济学派的道格拉斯‧ 诺斯(Douglass C. North)在其多本著作中不断强调制度的重要性。何谓制度?除了国家的宪法与法律条文、社团组织与公司的规章,以及宗族的规定之外,各种无形的限制、文化、禁忌等等,也是制度的一环。这些枝枝节节限制著人们的一举一动,也限制人们的选择与事情的发展可能。但是制度也并非一成不变,因为制度会随著制度中的人与事情的变化,而有所改变。

橄榄球最初因为足球赛的人抱著球进龙门,而开始改变了游戏规则,随后橄榄球独立出来,变成另一种运动。橄榄球的诞生,无疑是制度演变的最佳注脚之一。

但是制度的演变,并非只会变好,而是有可能变坏。从事后之明的角度来看,中国明代的盐引(领取食盐的许可证)制度可说是制度变坏的例子之一。蒙古人虽然在明代退出关外,但是仍然拥有很大势力,并且在蒙古之后,游牧民族的力量仍然强大。明朝一代由始至终都必须面对北方游牧民族的威胁。

中国明朝政府为了抵抗北方的游牧民族,因此设立盐引制度让北方的军队的粮食供应能源源不绝。当时规定,只要能把粮食运到北方予军队,就能够得到盐引,然后凭盐引可换取食盐并贩卖。由于这是一门有利可图的生意,因此吸引了不少米商投入此行业。后来为了方便,甚至有人在北方靠近驻军的地方种植粮食,以减低运输成本。后来也有盐商专门向取得盐引的米商收购盐引,并借此赚钱。这使得盐引变成了期货市场,并根据市场供求调整的自由贸易方式进行。

由于后来政府发出过多的盐引,盐引的价格贬值,导致米商不愿意接受盐引作为汇票,并且盐商有著太多无法换取食盐的盐引。同时盐走私不断增加,导致盐价下滑,更导致盐引的实际价格进一步下滑(但票面价值不变)。同时,政府因缺乏足够食盐而拒绝兑换盐引,促成价格更是下跌。结果这形成恶性循环,不再有粮食供应到边疆。

制度进一步被破坏

明朝政府的解决方法不是管理盐引整顿市场,反而以简单暴力的方式废除盐引,改成少数盐商专卖,让事情平息。如果明朝政府采取管理与重新规划,有可能此事会成为中国历史上第一次出现完全自由贸易市场,进而让中国的经济制度往不同的方向发展。

不只是经济,诺斯的理论也可用于解释英国君主立宪制度。英国君主立宪制度的形成并非一朝一夕。经历了十七世纪的内战(清教徒革命)、处死查理一世(CharlesI),以及光荣革命,英国国会才一步步透过各种法案,确立了英国国会成为国家重要政治机构,更因为十八世纪时王室赋权国会多数党领袖组织内阁,并一步步限制王室成员不干涉政治(善意的沉默),才使得英国成为实行君主立宪制的国家。

在以上三个例子中,都可看见制度的各种规则如何建立或破坏,导致制度产生变化,变成今日所见的样子。除了硬性规定(政府法令和游戏规则)与软性规定(文化),也有各式操作方法的执行与否(是否按照规定操作,或者选择不遵守,进而长期累积促成新规则的诞生)。

今年以来,不但盼不到大家所期待的政治改革,反而眼见许多进一步破坏制度的事情发生。甚至有民众为此欢呼,而忽略了我们到底为此所付出的、可能要很长时间才能补救的国家成本。

称不上忧国忧民,但盼此篇能提醒唤醒某些人。  

庄仁杰

香港中文大学历史系博士。研究专长为中国近代史、东南亚近代史与海外华人史。目前研究以吉隆坡和新山的华人社会为主。